మీ స్వంత పెట్టుబడి సంస్థను ప్రారంభించడానికి చాలా ప్రణాళిక మరియు ముందస్తు ఆలోచన అవసరం. మీరు మీ క్రొత్త వ్యాపారాన్ని పొందుపరచాలి మరియు తగిన ఏజెన్సీలు మరియు రాష్ట్ర ప్రభుత్వంలో నమోదు చేసుకోవాలి. మీ పెట్టుబడిదారుల కోసం మీకు ప్రణాళిక అవసరం మాత్రమే కాదు, మీ కంపెనీ విజయవంతంగా ప్రారంభించడాన్ని చూడాలనుకుంటే మీకు వ్యాపార ప్రణాళిక అవసరం.
మంచి పేరును ఎంచుకోండి
సంభావ్య ఖాతాదారులకు వారి పెట్టుబడి మరియు ఆర్థిక ప్రణాళిక అవసరాలకు సహాయం చేయగల మీ వ్యాపారానికి ఒక పేరును ఎంచుకోండి. ఉదాహరణకు, మీరు “మయామి ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్స్” లేదా ఇలాంటిదే ఎంచుకోవచ్చు. మీరు ఆలోచిస్తున్న పేరును మరొక సంస్థ ఇప్పటికే ఉపయోగిస్తుందో లేదో తెలుసుకోవడానికి ఆన్‌లైన్ శోధనను నిర్వహించండి మరియు ఒక వ్యాపారం ఇప్పటికే పేరును నమోదు చేసిందో లేదో తెలుసుకోవడానికి మీ రాష్ట్ర కార్యదర్శిని తనిఖీ చేయండి.
వ్యాపార ప్రణాళిక రాయండి
మీ వ్యాపార ప్రణాళికలో పూర్తి మార్కెటింగ్ ప్రణాళిక ఉండాలి. మీరు ఏ రకమైన క్లయింట్లను లక్ష్యంగా చేసుకోవాలో ప్లాన్ చేయండి: వ్యాపార యజమానులు, అధిక నికర విలువ కలిగిన వ్యక్తులు, మధ్య-ఆదాయ గృహాలు లేదా కొన్ని ఇతర లక్ష్య సమూహం. స్వల్ప మరియు దీర్ఘకాలిక లక్ష్యాలతో సహా మీ వ్యాపారం కోసం లక్ష్యాలు మరియు లక్ష్యాలను చర్చించండి. మీరు మీ లక్ష్య ప్రేక్షకులను ఎలా చేరుకోవాలనుకుంటున్నారనే దానిపై వివరణాత్మక మార్కెటింగ్ వ్యూహాలను వ్రాయండి మరియు మీ ఖాతాదారులుగా మారమని ప్రజలను ఒప్పించండి.
మీ వ్యాపారాన్ని చేర్చండి
పెట్టుబడి సంస్థను చేర్చండి. మీరు వ్యాపారాన్ని ప్రారంభిస్తున్న రాష్ట్రానికి రాష్ట్ర కార్యదర్శి కార్యాలయాన్ని సంప్రదించి మీకు అవసరమైన దరఖాస్తును పొందండి.
మీ కంపెనీని రాష్ట్రంతో నమోదు చేసుకోండి
పెట్టుబడి సంస్థ కోసం విలీనం యొక్క కథనాలను వ్రాసి, విలీన కాగితాలతో పాటు రాష్ట్ర కార్యదర్శికి సమర్పించండి. విలీనం కోసం రుసుము చెల్లించండి, ఇది రాష్ట్రాల వారీగా మారుతుంది కాని రాష్ట్ర కార్యదర్శి మీకు అందించే సూచనలపై చేర్చబడుతుంది.
ఎస్‌ఇసిలో నమోదు చేసుకోండి
సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) లో నమోదు చేసుకోండి. పెట్టుబడి సంస్థలు ఎస్‌ఇసిలో నమోదు చేసుకోవాలి.
IARD తో నమోదు చేయండి
పెట్టుబడి సలహాదారుల కోసం ఎలక్ట్రానిక్ ఫైలింగ్ వ్యవస్థ అయిన ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (IARD) తో నమోదు చేయండి. ప్రతి పెట్టుబడి సంస్థ SEC తో సమాఖ్య స్థాయిలో నమోదు చేసుకోవాల్సిన అవసరం ఉంది మరియు ప్రభుత్వ-నియంత్రిత పరిశ్రమలో పనిచేసే మరియు దాని వినియోగదారులను లేదా సభ్యులను పర్యవేక్షించే ఒక ప్రైవేట్ సంస్థ అయిన స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ (SRO) తో రాష్ట్ర స్థాయిలో కూడా దాఖలు చేయాలి. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ తన ఫిన్రా అర్హత కార్యక్రమం ద్వారా రాష్ట్ర నమోదును అందిస్తుంది. మీరు మీ దరఖాస్తును ఆన్‌లైన్‌లో సమర్పించవచ్చు (వనరులు చూడండి).
మీ మార్కెటింగ్ సామగ్రిని సిద్ధం చేయండి
మీరు ఖాతాదారులకు ప్రాతినిధ్యం వహిస్తున్న నిధులు మరియు పెట్టుబడి సంస్థల నుండి మార్కెటింగ్ మరియు సమాచార ప్యాకెట్లను పొందండి. మార్కెటింగ్ సామగ్రి మరియు సమాచార ప్యాకేజీలను అభ్యర్థించడానికి, వారి ఉత్పత్తులకు ప్రతినిధిగా నమోదు చేసుకోవడానికి మరియు ఖాతాదారుల కోసం మీరు పూర్తి చేయాల్సిన ఏవైనా అనువర్తనాలు లేదా ఫారమ్‌లను పొందటానికి మీరు ఖాతాదారులకు సిఫార్సు చేస్తున్న వివిధ నిధులు మరియు సంస్థలను సంప్రదించండి.
మీ కంపెనీని మార్కెట్ చేయండి
మీ స్వంత వ్యాపారాన్ని ప్రోత్సహించడానికి మార్కెటింగ్ సామగ్రిని సృష్టించండి. మీ వ్యాపారాన్ని ప్రోత్సహించడానికి మరియు సంభావ్య ఖాతాదారులకు చేరుకోవడానికి అవసరమైన బ్రోచర్, వెబ్‌సైట్, బిజినెస్ కార్డులు, ప్రకటనలు మరియు ఇతర మార్కెటింగ్ సామగ్రిని సృష్టించండి. సోషల్ మీడియా గోల్డ్‌మైన్ అని నిరూపించగలదు: మీ ఖాతాల నుండి పెట్టుబడులు మరియు వ్యక్తిగత ఫైనాన్స్‌కు సంబంధించి నాణ్యమైన కంటెంట్‌ను భాగస్వామ్యం చేయండి. కాలక్రమేణా, మీరు ప్రస్తుత మరియు కాబోయే క్లయింట్‌లతో సంబంధాన్ని పెంచుకోవచ్చు.
కమ్యూనిటీ గ్రూపులకు సెమినార్లు ఇవ్వడానికి మరో ఎంపిక. హాజరైన వారి కోసం స్నాక్స్ లేదా శాండ్‌విచ్‌లు కొనడానికి కూడా మీరు ఆఫర్ చేయవచ్చు: మీరు పెట్టుబడి ఎంపికలపై ప్రదర్శన ఇచ్చేటప్పుడు వారు వారి భోజనం లేదా చిరుతిండిని ఆస్వాదించవచ్చు.
సిరీస్ 7, 63 మరియు 65 లైసెన్సులు
ఫైనాన్స్ లేదా సంబంధిత డిగ్రీ (ఐచ్ఛికం)
